Chịu trách nhiệm xây dựng, triển khai và giám sát hoạt động kiểm tra tuân thủ tác nghiệp và giám sát sau tác nghiệp tại ACB, nhằm đảm bảo các hoạt động của Ngân hàng được thực hiện đúng quy định nội bộ và pháp luật.

Nhiệm vụ chính:

• Xây dựng và/hoặc trực tiếp thực hiện kiểm tra tuân thủ, giám sát sau tác nghiệp đối với các hoạt động tại ACB theo:

  • Chương trình kiểm tra định kỳ
  • Kế hoạch công tác năm
  • Các chuyên đề kiểm tra được phân công

• Tham gia với vai trò Trưởng đoàn (Team Leader) trong các đợt:

  • Kiểm tra tuân thủ tác nghiệp
  • Giám sát hoạt động nghiệp vụ tại các đơn vị trong toàn hệ thống ACB

• Kiểm soát và rà soát:

  • Kết quả đánh giá vi phạm
  • Việc nhận diện các rủi ro phát sinh trong quá trình tác nghiệp

• Tổng hợp, báo cáo kết quả kiểm tra tuân thủ/giám sát sau tác nghiệp, đồng thời:

  • Đề xuất biện pháp khắc phục
  • Kiến nghị điều chỉnh quy trình, quy định nội bộ
  • Phối hợp với các đơn vị liên quan để theo dõi việc thực hiện

• Quản lý, phát triển mảng công việc được giao, đảm bảo chất lượng, tiến độ và hiệu quả.

• Quản lý, đào tạo và phát triển đội/nhóm nhân sự được phân công (nếu có).

1. Trình độ học vấn

• Tốt nghiệp Đại học trở lên

• Chuyên ngành:

  • Kinh tế
  • Tài chính – Ngân hàng
  • Luật
  • Hoặc các chuyên ngành liên quan

• Ưu tiên ứng viên có chứng chỉ chuyên môn về:

  • Tuân thủ
  • Kiểm soát nội bộ
  • Quản lý rủi ro
  • Kiểm toán nội bộ (CIA, ACCA, CPA…)

2. Năng lực chuyên môn

2.1 Kiến thức / Chuyên môn

• Nắm vững kiến thức về:

  • Kinh tế
  • Tài chính – Ngân hàng
  • Pháp luật liên quan đến hoạt động ngân hàng

• Am hiểu:

  • Quy trình nghiệp vụ tín dụng và phi tín dụng
  • Công tác kiểm soát, tuân thủ và quản lý rủi ro trong ngân hàng

2.2 Kỹ năng

• Kỹ năng giải quyết vấn đề
• Kỹ năng phân tích, rà soát và kiểm soát
• Kỹ năng quản lý thời gian và công việc hiệu quả
• Kỹ năng đàm phán và phối hợp liên phòng ban
• Kỹ năng giám sát, quản lý công việc
• Kỹ năng xây dựng và quản lý đội/nhóm
• Kỹ năng quản lý sự thay đổi

3. Kinh nghiệm làm việc

• Tối thiểu 02 năm kinh nghiệm ở vị trí:

  • Chuyên viên Kiểm tra tuân thủ tác nghiệp
  • Hoặc vị trí tương đương

• Có kinh nghiệm trong các lĩnh vực:

  • Phân tích tín dụng
  • Thẩm định tài sản
  • Vận hành tín dụng
  • Nghiệp vụ phi tín dụng
  • Quản lý rủi ro
  • Tuân thủ
  • Kiểm soát, kiểm toán nội bộ

• Kinh nghiệm làm việc tại:

  • Hoặc các tổ chức tín dụng
  • Hoặc công ty kiểm toán độc lập